Base Estratégica Previa a la Implementación de un Programa de Cumplimiento - Picaval Casa de Valores S.A. / (Record no. 20877)
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| 000 -CABECERA | |
|---|---|
| campo de control de longitud fija | 02366nam a2200301 4500 |
| 003 - IDENTIFICADOR DEL NÚMERO DE CONTROL | |
| campo de control | EC-UHemisferios |
| 005 - FECHA Y HORA DE LA ÚLTIMA TRANSACCIÓN | |
| campo de control | 20240904110403.0 |
| 006 - CÓDIGOS DE INFORMACIÓN DE LONGITUD FIJA--CARACTERÍSTICAS DEL MATERIAL ADICIONAL | |
| campo de control de longitud fija | s||||gr|||| 00| 00 |
| 008 - DATOS DE LONGITUD FIJA--INFORMACIÓN GENERAL | |
| campo de control de longitud fija | 150116t9999 mx r gr 000 0 spa d |
| 040 ## - FUENTE DE LA CATALOGACIÓN | |
| Centro catalogador/agencia de origen | EC-UHemisferios |
| Centro/agencia transcriptor | EC-UHemisferios |
| 041 ## - CÓDIGO DE LENGUA | |
| Código de lengua del texto/banda sonora o título independiente | spa |
| 082 04 - NÚMERO DE LA CLASIFICACIÓN DECIMAL DEWEY | |
| Número de clasificación | Ciencias Jurídicas |
| 100 ## - ENTRADA PRINCIPAL--NOMBRE DE PERSONA | |
| Nombre de persona | Aguilar, Ana Elizabeth |
| 245 ## - MENCIÓN DE TÍTULO | |
| Título | Base Estratégica Previa a la Implementación de un Programa de Cumplimiento - Picaval Casa de Valores S.A. / |
| Mención de responsabilidad, etc. | Lorena Rueda Ayala / Ana Elizabeth Aguilar |
| 264 ## - Producción, publicación, distribución, fabricación y copyright | |
| Lugar de producción, publicación, distribución, fabricación | Quito: |
| Nombre del de productor, editor, distribuidor, fabricante | Universidad Hemisferios |
| Fecha de de producción, publicación, distribución, fabricación o copyright | 2022 |
| 300 ## - DESCRIPCIÓN FÍSICA | |
| Extensión | 9 páginas |
| 520 ## - SUMARIO, ETC. | |
| Sumario, etc. | El presente trabajo corresponde a las bases estratégicas para la implementación del programa de Compliance. Si bien la implementación se realizará conforme el cronograma y la estrategia de la compañía a futuro, debido a reformas normativas que corresponden al mercado de valores, las bases estratégicas que se proponen en la compañía tienen por objeto prevenir, detectar y corregir los casos de incumplimiento que existan dentro de la organización en función con la norma legal correspondiente (Libro Segundo del Código Orgánico Monetario y Financiero y su respectivo reglamento – codificación, Ley de Compañías – como su norma supletoria, Ley de Prevención Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos, su correspondiente reglamento, Código Orgánico Integral Penal y demás normas que rigen a la compañía) así como a las normas internas de la compañía, tales como Manual de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos, Manual de Procedimientos Internos, Manual Orgánico Funcional, Código de Ética y demás políticas internas). Las presentes bases estratégicas están centradas en conseguir un sistema integral de prevención y control interno frente a cualquier incumplimiento en que la compañía podría verse involucrada, adoptando medidas y controles para este efecto. |
| 650 ## - PUNTO DE ACCESO ADICIONAL DE MATERIA--TÉRMINO DE MATERIA | |
| Término de materia o nombre geográfico como elemento inicial | COMPLIANCE |
| 650 ## - PUNTO DE ACCESO ADICIONAL DE MATERIA--TÉRMINO DE MATERIA | |
| Término de materia o nombre geográfico como elemento inicial | STAKEHOLDERS |
| 650 ## - PUNTO DE ACCESO ADICIONAL DE MATERIA--TÉRMINO DE MATERIA | |
| Término de materia o nombre geográfico como elemento inicial | ÉTICA |
| 650 ## - PUNTO DE ACCESO ADICIONAL DE MATERIA--TÉRMINO DE MATERIA | |
| Término de materia o nombre geográfico como elemento inicial | ANTICORRUPCION |
| 700 ## - PUNTO DE ACCESO ADICIONAL--NOMBRE DE PERSONA | |
| Nombre de persona | Rueda Ayala, Lorena |
| Término indicativo de función/relación | Autor |
| 856 ## - LOCALIZACIÓN Y ACCESO ELECTRÓNICOS | |
| Texto de enlace | http://dspace.uhemisferios.edu.ec:8080/xmlui/handle/123456789/1544 |
| 942 ## - ELEMENTOS DE PUNTO DE ACCESO ADICIONAL (KOHA) | |
| Fuente del sistema de clasificación o colocación | Clasificación Decimal Dewey |
| Tipo de ítem Koha | Tesis |
| 999 ## - NÚMEROS DE CONTROL DE SISTEMA (KOHA) | |
| Koha biblionumber | 20877 |
| Estado de retiro | Estado de pérdida | Fuente del sistema de clasificación o colocación | Estado dañado | No para préstamo | Localización permanente | Ubicación/localización actual | Fecha de adquisición | Total de préstamos | Signatura topográfica completa | Fecha visto por última vez | Número de copia | Precio válido a partir de | Tipo de ítem Koha |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Clasificación Decimal Dewey | Biblioteca UHEMISFERIOS | Biblioteca UHEMISFERIOS | 30/08/2022 | 234 | 04/09/2024 | 1 | 04/09/2024 | Tesis |