Base Estratégica Previa a la Implementación de un Programa de Cumplimiento - Picaval Casa de Valores S.A. / Lorena Rueda Ayala / Ana Elizabeth Aguilar
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TextLanguage: Spanish Quito: Universidad Hemisferios 2022Description: 9 páginasSubject(s): DDC classification: - Ciencias Jurídicas
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| Tesis | Biblioteca UHEMISFERIOS | 234 (Browse shelf(Opens below)) | 1 | Available |
El presente trabajo corresponde a las bases estratégicas para la implementación del programa de Compliance. Si bien la implementación se realizará conforme el cronograma y la estrategia de la compañía a futuro, debido a reformas normativas que corresponden al mercado de valores, las bases estratégicas que se proponen en la compañía tienen por objeto prevenir, detectar y corregir los casos de incumplimiento que existan dentro de la organización en función con la norma legal correspondiente (Libro Segundo del Código Orgánico Monetario y Financiero y su respectivo reglamento – codificación, Ley de Compañías – como su norma supletoria, Ley de Prevención Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos, su correspondiente reglamento, Código Orgánico Integral Penal y demás normas que rigen a la compañía) así como a las normas internas de la compañía, tales como Manual de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos, Manual de Procedimientos Internos, Manual Orgánico Funcional, Código de Ética y demás políticas internas). Las presentes bases estratégicas están centradas en conseguir un sistema integral de prevención y control interno frente a cualquier incumplimiento en que la compañía podría verse involucrada, adoptando medidas y controles para este efecto.
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