000			02366nam a2200301 4500
003			EC-UHemisferios
005			20240904110403.0
006			s||||gr|||| 00| 00
008			150116t9999 mx r gr 000 0 spa d
040			_aEC-UHemisferios _cEC-UHemisferios
041			_aspa
082	0	4	_aCiencias Jurídicas
100			_aAguilar, Ana Elizabeth
245			_aBase Estratégica Previa a la Implementación de un Programa de Cumplimiento - Picaval Casa de Valores S.A. / _cLorena Rueda Ayala / Ana Elizabeth Aguilar
264			_aQuito: _bUniversidad Hemisferios _c2022
300			_a9 páginas
520			_aEl presente trabajo corresponde a las bases estratégicas para la implementación del programa de Compliance. Si bien la implementación se realizará conforme el cronograma y la estrategia de la compañía a futuro, debido a reformas normativas que corresponden al mercado de valores, las bases estratégicas que se proponen en la compañía tienen por objeto prevenir, detectar y corregir los casos de incumplimiento que existan dentro de la organización en función con la norma legal correspondiente (Libro Segundo del Código Orgánico Monetario y Financiero y su respectivo reglamento – codificación, Ley de Compañías – como su norma supletoria, Ley de Prevención Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos, su correspondiente reglamento, Código Orgánico Integral Penal y demás normas que rigen a la compañía) así como a las normas internas de la compañía, tales como Manual de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos, Manual de Procedimientos Internos, Manual Orgánico Funcional, Código de Ética y demás políticas internas). Las presentes bases estratégicas están centradas en conseguir un sistema integral de prevención y control interno frente a cualquier incumplimiento en que la compañía podría verse involucrada, adoptando medidas y controles para este efecto.
650			_aCOMPLIANCE
650			_aSTAKEHOLDERS
650			_aÉTICA
650			_aANTICORRUPCION
700			_aRueda Ayala, Lorena _eAutor
856			_yhttp://dspace.uhemisferios.edu.ec:8080/xmlui/handle/123456789/1544
942			_2ddc _cTE
999			_c20877