000			03419nam a2200301 4500
003			EC-UHemisferios
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040			_aEC-UHemisferios _cEC-UHemisferios
041			_aspa
082	0	4	_aCiencias Jurídicas
100			_aMartínez Castillo, Dolores Hortencia
245			_aSistema de Integridad - Estudio Jurídico Ocaña y Ocaña. _cDolores Hortencia Martínez Castillo / Daniela Vanessa Ocaña Merino / Narcisa Gabriela Salvador Zambrano
264			_aQuito: _bUniversidad Hemisferios _c2022
300			_a9 páginas
520			_aActualmente las políticas de cumplimiento se han vuelto de especial importancia dentro de las diferentes organizaciones y empresas. El “compliance”, término de origen anglosajón, se basa esencialmente en el fiel cumplimiento de las normas, políticas, leyes, regulaciones, códigos y procedimientos internos, que refieren las buenas prácticas de la organización; y de ser necesario, buscar los elementos que permitan identificar y sancionar, las infracciones que sean cometidas por los colaboradores en los distintos niveles. El Estudio Jurídico Paúl Ocaña & Ocaña S.A., se constituyó desde sus inicios como una empresa de tipo familiar, hasta lograr un completo equipo de trabajo compuesto por treinta y dos profesionales del derecho, quienes cuentan con un importante y destacado ejercicio profesional, que les ha permitido lograr un alto prestigio y reputación, que se busca mantener y mejorar mediante la implementación de un Sistema de Integridad. Este trabajo, inició con el análisis pertinente y la debida matriz de riesgos a los que estaría expuesto el Estudio Jurídico, durante todas sus actividades, así también con la interrelación entre los colaboradores clientes, proveedores y demás personas vinculadas con la actividad comercial. En este sentido se establecieron cuatro pilares de riesgos del Sistema de Integridad: Corrupción, sobornos y actividades ilícitas; Vulneración de la información confidencial; Discriminación y vulneración de derechos humanos; e, Inexistencia de prácticas de cuidado del medio ambiente. En base los mencionados riesgos, se elaboraron un total de nueve instrumentos: Código de Integridad y Conducta Empresarial; Política para prevenir el Lavado de activos; Política Antisobornos; Política Conozca a su Cliente, Política conozca a su empleado; Política ambiental, Política de Derechos Humanos; Política de Confidencialidad y manejo de información; Canal de Denuncias. Para la efectividad del Sistema de Integridad, se logró obtener la total aceptación, compromiso y colaboración de los líderes del Estudio Jurídico Ocaña & Ocaña, así también como el de todos los colaboradores; posterior a ello, se socializó el sistema internamente, resultando así en un compromiso de todos los colaboradores con el sistema, pero sobre todo con la integridad, con la ética y demás valores que rigen a la organización.
650			_aPREVENCIÓN
650			_aANTICORRUPCIÓN
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650			_aCUMPLIMIENTO
650			_aANTISOBORNOS
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942			_2ddc _cTE
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